每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜葉峰    

2026年1月19日，已于2025年7月11日退市的江蘇哈工智能機(jī)器人股份有限公司（簡稱“哈工智能”）發(fā)布公告稱，收到江蘇證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰事先告知書》。公告顯示，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告并處以800萬元罰款；擬對(duì)實(shí)控人王飛處以1000萬元罰款及終身證券市場禁入措施。

此外，時(shí)任公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理王妍因涉嫌信息披露違法違規(guī)，擬被給予警告并處以150萬元罰款。資料顯示，王妍曾任東興證券投行部副總裁，擁有逾十年投行及法律財(cái)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在哈工智能任職期間負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。公開資料顯示，王妍任職7年時(shí)間，獲得薪酬總額近500萬元。

十年投行背景董秘已離職，仍擬被罰150萬元

哈工智能于2025年7月11日摘牌退市。2025年8月1日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。1月19日，江蘇證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰事先告知書》，公布了調(diào)查結(jié)果及擬處罰決定。

根據(jù)告知書，監(jiān)管部門擬對(duì)多名責(zé)任人進(jìn)行處罰。其中，時(shí)任公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理王妍擬被處以150萬元罰款。該處罰金額在本次被罰的非實(shí)控人高管中僅次于時(shí)任董事長喬徽和艾迪。王妍已于2024年12月辭去公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理及子公司一切職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

《行政處罰事先告知書》指出，王妍任職期間負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，并簽字保證2017年至2023年年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。監(jiān)管部門認(rèn)定，其在任期內(nèi)對(duì)公司相關(guān)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

公開資料顯示，王妍具有券商投行背景。2007年5月至2017年7月，她曾任東興證券投資銀行總部項(xiàng)目經(jīng)理、副總裁，擁有逾十年投行及投資經(jīng)驗(yàn)，曾主持及參與多家上市公司的非公開發(fā)行、重大資產(chǎn)重組及IPO項(xiàng)目，具備相關(guān)法律、財(cái)務(wù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

2017年8月起，王妍擔(dān)任哈工智能副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2017年8月至2024年12月離職，王妍從公司獲得的稅前報(bào)酬總額為498.51萬元。

江蘇證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)定，王妍在任職期間存在未勤勉盡責(zé)的情況：知悉公司相關(guān)對(duì)外投資，但未充分關(guān)注資金后續(xù)流向；知悉公司收到《終止交易告知函》，但未按規(guī)定組織公司履行信息披露義務(wù)；知悉相關(guān)募集資金未歸還，但未組織公司如實(shí)披露?；谏鲜鍪聦?shí)，監(jiān)管部門認(rèn)定其為違法行為的其他直接責(zé)任人員。

哈工智能存在隱瞞實(shí)控人、虛假記載年報(bào)等違法事實(shí)

根據(jù)《行政處罰事先告知書》，哈工智能涉嫌違法事實(shí)主要包括以下四點(diǎn)：

第一，未如實(shí)披露實(shí)際控制人。2017年至2023年6月，王飛通過“戰(zhàn)略委員會(huì)”等方式影響公司重大決策及人事任免，實(shí)際支配公司行為，為公司實(shí)際控制人。公司2017年至2023年年度報(bào)告未披露此情況，存在虛假記載。

第二，未披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。2017年至2025年，哈工智能資金經(jīng)多道流轉(zhuǎn)后提供給時(shí)任董事長艾迪控制的關(guān)聯(lián)方使用。公司未在2017年至2024年年度報(bào)告中披露該資金占用情況，存在重大遺漏。

第三，未披露重大事項(xiàng)進(jìn)展。公司曾擬收購江機(jī)民科70%股權(quán)，后因未按約定支付款項(xiàng)，交易對(duì)方于2022年12月發(fā)送終止交易告知函，公司于2023年1月3日簽收。公司2022年年度報(bào)告未披露收到該告知函的事項(xiàng)，存在重大遺漏。

第四，未如實(shí)披露募集資金使用情況。公司曾使用約2.7億元募集資金支付收購款。交易解除后，該筆資金未歸還至募集資金專戶。公司在2023年至2024年年度報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告中未如實(shí)披露募集資金未歸還情況，存在虛假記載。

針對(duì)上述違法行為，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)哈工智能給予警告并處以800萬元罰款；對(duì)王飛給予警告，處以1000萬元罰款并采取終身證券市場禁入措施；對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人給予警告并處以相應(yīng)罰款。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞